寡头垄断与博弈论 — AP 微观经济学

1. 寡头垄断的核心定义 ★★☆☆☆ ⏱ 2 min

寡头垄断是一种由少数大型、策略相互依存的企业构成的市场结构，高进入壁垒阻止新竞争者进入市场。不同于完全竞争（企业是价格接受者）或垄断（市场仅存在一家企业），寡头企业在设定价格、产量、广告或其他策略选择时，必须考虑竞争对手的行动。博弈论是经济学家用来对这种相互依存的决策建模的正式框架，可预测企业会选择的结果，并将其与社会最优结果比较。

寡头垄断与博弈论约占AP微观经济学考试总分的4%，考题会同时出现在选择题（MCQ）和自由作答题（FRQ）部分。考试的标准惯例是：收益矩阵中先行列出行参与者的收益，随后列出列参与者的收益。

2. 市场集中度的测量 ★★☆☆☆ ⏱ 3 min

为了将市场归类为寡头垄断，经济学家首先会测量最大企业控制了多少市场份额。AP考试考查的两种标准测量指标是四企业集中度比率（CR4）和赫芬达尔-赫希曼指数（HHI）。

CR_4 = s_1 + s_2 + s_3 + s_4

CR4的主要局限性在于，它无法区分「一家超大型企业加三家小型企业」和「四家规模相当的大型企业」这两种市场，即使这两个市场的市场势力水平差异很大。

\text{HHI} = \sum_{i=1}^n s_i^2

AP考试的标准阈值是：HHI高于2500表明市场是高度集中（寡头垄断）市场。

Exam tip: 如果市场份额以小数形式给出（例如0.35而非35），请将平方小数之和乘以10000，得到符合AP考试阈值标准的百分比型HHI。

3. 占优策略与纳什均衡 ★★★☆☆ ⏱ 4 min

博弈论对参与者（寡头企业）之间的策略互动建模：参与者选择策略（例如定高价、加大广告投放），并根据所有参与者的选择组合获得收益（通常是利润）。同时行动博弈中两个参与者同时选择，最常用收益矩阵表示。

最优反应法是寻找这些结果最简单的方法：对对手的每一种可能选择，标记出己方参与者的最高收益。如果某一策略在对手所有选择下都被标记，那它就是占优策略。任何两个收益都被标记的单元格就是纳什均衡。

Exam tip: 在FRQ答题过程中，请务必明确标出最优反应。即使你最终的均衡结果错了，只要方法正确，AP阅卷老师也会给方法部分的分数。

4. 合谋、卡特尔与囚徒困境 ★★★☆☆ ⏱ 3 min

合谋是寡头企业之间达成的协议，目的是限制产量、抬高价格，像单一垄断者一样最大化行业总利润，再在成员之间分配利润。正式的合谋协议称为卡特尔；隐性合谋是协调价格的非正式不成文协议。合谋在大多数发达国家都是非法的，其内在不稳定性是AP考试的核心考点。

囚徒困境是解释卡特尔几乎总是不稳定的经典博弈。在囚徒困境中，两家企业都有违反合谋协议的占优策略（通过降价或增加产量夺取更多市场份额），最终得到的均衡中，两家企业的利润都低于都遵守协议时的利润。作弊的个体激励压倒了合作的集体收益，因此除非卡特尔有惩罚作弊的方法，否则必然解体。在企业长期互动的重复博弈中，以牙还牙这类策略可以长期维持合谋。

Exam tip: 当被问及卡特尔为什么不稳定时，请务必明确提到企业违反合谋协议的个体激励。这是AP阅卷老师寻找的核心要点，不要只说一句笼统的「卡特尔会解体」。

5. 序贯博弈与进入阻遏 ★★★★☆ ⏱ 3 min

序贯博弈是指一个参与者先行动，第二个参与者观察到第一个行动后再选择自己策略的博弈。寡头垄断中常见的应用是进入阻遏：现有企业（已在市场中的企业）先行动，潜在进入者观察到现有企业的选择后，再决定是否进入市场。

求解序贯博弈我们使用逆向归纳法：从最后行动者的选择开始，找出每一种第一个行动可能下的最优决策，再反向推导回第一个行动者，第一个行动者根据预期到的第二个行动者的反应，选择最大化自身收益的策略。

Exam tip: 绝对不要从第一个行动者开始求解序贯博弈。正向推导忽略了第一个行动者可以预判第二个行动者的反应，几乎总会得到错误的均衡。请务必使用逆向归纳法。