# 外部性

> CIE A-Level 经济学 · 9708
> 来源: https://www.owlsprep.com/zh/study/cie-9708-u3-externalities/

本模块介绍外部性，这是一类核心的市场失灵，自由市场结果无法实现配置效率。你将学习对正外部性和负外部性进行分类、绘图和评估解决方案，这是考试中的高频考点。

**先修:** [配置效率](https://www.owlsprep.com/zh/study/cie-9708-u2-allocative-efficiency/); [市场失灵](https://www.owlsprep.com/zh/study/cie-9708-u3-market-failure/)

## 学习目标

- 区分生产与消费的正外部性和负外部性
- 在成本-收益供需图中绘制外部性
- 评估一系列纠正外部性市场失灵的政府政策
- 将外部性理论应用于现实政策案例

## 外部性的分类

当商品的生产或消费给未参与原始交易的第三方带来溢出成本或收益时，就产生了外部性。当存在溢出效应时，私人成本/收益与社会成本/收益发生偏离，导致资源偏离配置效率。

**负外部性** — 对未参与交易的第三方造成损害的溢出成本

*例:* 工厂产生的空气污染会伤害不买卖工厂产品的附近居民

**正外部性** — 给未参与交易的第三方带来收益的溢出收益

*例:* 接种疫苗减少了疾病向社区中未接种人群的传播

- **生产外部性**：在商品生产过程中产生的溢出效应（例如工厂水污染、研发带来的知识溢出）
- **消费外部性**：在商品消费过程中产生的溢出效应（例如乱扔垃圾、规律锻炼改善公共健康）

**例题:** 对以下外部性进行分类：'公园中非吸烟者吸入的香烟二手烟'

1. 1. 首先，判断溢出效应发生在生产还是消费过程中：
2. 这种外部性是消费者吸烟时产生的，因此属于消费外部性。
3. 2. 接下来，判断溢出效应对第三方来说是成本还是收益：
4. 二手烟会对非吸烟者造成健康伤害，因此属于负外部性。
5. 结论：这是一种负消费外部性。

## 外部性的图形表示

所有外部性都可以用标准供需图表示，私人价值和社会价值的核心关系如下：

$$\begin{aligned} SMC &= PMC + MEC \\ SMB &= PMB + MEB \end{aligned}$$

其中 $SMC$ = 社会边际成本，$PMC$ = 私人边际成本，$MEC$ = 边际外部成本，$SMB$ = 社会边际收益，$PMB$ = 私人边际收益，$MEB$ = 边际外部收益。

**例题:** 画出负生产外部性的无谓损失，并比较市场均衡和社会最优

1. 1. 自由市场供给曲线等于企业的私人边际成本（PMC），因为企业只考虑自身的生产成本。
2. 2. 污染给第三方带来了边际外部成本，因此 SMC = PMC + MEC，即 SMC 位于 PMC 上方。
3. 3. 消费不存在外部性，因此 PMB（需求）等于 SMB。
4. 4. 不受监管的市场均衡出现在 PMC 与 PMB 的交点，对应产量 $Q_m$。社会最优产量出现在 SMC 与 SMB 的交点，对应 $Q_s < Q_m$。
5. 5. 无谓损失是 Qs、Qm、SMC 和 PMB 之间的三角形面积，代表商品过度生产带来的净福利损失。

> **tip**
>
> 记住：负外部性会导致过度生产/消费，正外部性会导致生产/消费不足，这是考试的高频考点。

## 庇古税与庇古补贴

解决外部性最常见的市场化方案是通过庇古税和庇古补贴将外部性内化，使私人成本/收益与社会成本/收益保持一致。

**庇古税** — 税额等于负外部性的边际外部成本，使PMC上移至SMC，实现外部性内化

**庇古补贴** — 补贴额等于正外部性的边际外部收益，使PMB上移至SMB，实现外部性内化

**例题:** 评估使用补贴纠正大学教育带来的正消费外部性

1. 1. 作用机制：对学生或大学提供等于教育边际外部收益的补贴，会使 PMB 上移至 SMB，将参与率从市场水平 $Q_m$ 提升至社会最优水平 $Q_s$。
2. 2. 优点：这是市场化方案，保留了消费者选择权，增加了教育可及性，能够获得更熟练劳动力带来的全部社会收益。
3. 3. 缺点：很难准确衡量教育的边际外部收益，因此补贴可能过高或过低。补贴需要政府资金，存在机会成本，如果设置过高可能导致供给过剩。
4. 结论：庇古补贴通常能有效将教育消费提升至社会最优水平，但必须仔细校准以避免浪费。

## 替代政策方案

除了庇古税和补贴，政府还使用一系列其他工具纠正外部性，可以从效率、可执行性和公平性方面对这些工具进行比较。

**方法对比**

下文对负外部性的常见政策进行了比较：

- **直接管制** — 对产生外部性的活动实施禁令或数量限制，例如禁止含铅汽油
  - 优点: 易于实施; 保证外部性减少; 规则清晰企业易遵守
  - 缺点: 缺乏灵活性，通常效率低下; 不会激励企业超过限制进行创新; 执行成本高

- **可交易许可** — 固定数量的污染物排放许可，可在企业间交易，例如欧盟碳排放交易体系
  - 优点: 市场化机制，限定总排放量; 激励低排放企业进一步减排; 如果拍卖可增加政府收入
  - 缺点: 很难设置正确的许可总数量; 价格波动给企业带来不确定性; 容易受到游说和寻租活动影响

- **科斯议价** — 明确受影响资源的产权，允许各方协商达成互利解决方案
  - 优点: 不需要政府干预; 无论产权归谁都可以实现有效结果
  - 缺点: 仅在交易成本极低时有效; 对于有许多受影响方的大规模外部性不切实际

**概念自测**

测试你对政策选择的理解：

1. 哪项政策最适合纠正流感疫苗接种带来的正消费外部性？

   - 对疫苗征税
   - 对疫苗补贴
   - 禁止未接种人员出行
   - 对疫苗接种数量实施配额

   *答案:* 对疫苗补贴

   *解析:* 正确：接种疫苗给他人带来边际外部收益，因此等于MEB的补贴会将消费调整至社会最优水平。

## 常见错误

- **错误做法:** 对生产/消费外部性移动错误曲线
  - 原因: 学生经常为消费外部性移动成本曲线，或为生产外部性移动收益曲线
  - 正确做法: 生产外部性移动成本曲线（PMC → SMC）。消费外部性移动收益曲线（PMB → SMB）。
- **错误做法:** 将负外部性的SMC画在PMC下方
  - 原因: 学生混淆了负外部性和正外部性的移动方向
  - 正确做法: 负外部性给社会增加额外成本，因此SMC位于PMC上方。正外部性增加额外收益，因此SMB位于PMB上方。
- **错误做法:** 认为所有外部性都需要政府干预
  - 原因: 学生忘记了低交易成本下的科斯定理结论
  - 正确做法: 如果产权明确且交易成本低，外部性可以通过私人议价解决。
- **错误做法:** 忘记在外部性图中标注无谓损失
  - 原因: 学生只专注于画曲线，没有识别市场失灵带来的福利损失
  - 正确做法: 总是在市场均衡和社会最优之间标注无谓损失三角形，才能获得满分。
- **错误做法:** 认为庇古税总会降低总福利
  - 原因: 学生混淆了完全市场中税收的影响与纠正市场失灵的税收的影响
  - 正确做法: 对于负外部性，设置正确的庇古税会通过将产量调整到社会最优水平来提高总福利。

## 速查表

| 外部性类型 | 曲线移动 | 市场结果 | 典型政策 |
| --- | --- | --- | --- |
| 负生产外部性 | SMC在PMC上方 | 过度生产 | 庇古税、可交易许可 |
| 负消费外部性 | SMB在PMB下方 | 过度消费 | 庇古税、管制 |
| 正生产外部性 | SMC在PMC下方 | 生产不足 | 研发补贴 |
| 正消费外部性 | SMB在PMB上方 | 消费不足 | 庇古补贴、政府供给 |

## 下一步

外部性是市场失灵的核心例子，是CIE 9708中所有政府微观经济干预分析的基础。你在这里学到的图形绘制和政策评估技能可以迁移到第3单元的所有其他主题，并且经常在试卷2和试卷3中考察。掌握外部性还有助于你理解关于政府在应对气候变化和公共卫生方面作用的更广泛争论。接下来，你可以探索其他类型的市场失灵和政府干预。

- [公共物品](https://www.owlsprep.com/zh/study/cie-9708-u3-public-goods/)
- [信息失灵](https://www.owlsprep.com/zh/study/cie-9708-u3-information-failure/)
- [优值品与劣值品](https://www.owlsprep.com/zh/study/cie-9708-u3-merit-and-demerit-goods/)

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